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()交易不产生印花税。

A、基金

B、股

C、可转换公司债券

D、股

正确答案：题库搜索,干部网络助理薇xin：（xzs9519）

答案解析：印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按规定的税率分别征收的税金。基金和可转换公司债券没有印花税。

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。

A、融资专用资金账户

B、实名信用资金台账

C、信用证券账户

D、融券专用证券账户

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答案解析：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在指定商业银行开立实名信用资金账户。

在发行申请提交发审会前,如果发生()的事项,主承销商应当在2个工作日内向中国证监会书面说明。

A、对发行人发行新股法定条件产生重大影响

B、对发行人业务产生影响

C、对投资者作出投资决策可能产生重大影响

D、对发行人股票价格可能产生重大影响

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答案解析：在发行申请提交发审会前，如果发生对发行人发行新股法定条件产生重大影响，或对发行人股票价格可能产生重大影响，以及对投资者作出投资决策可能产生重大影响的重大事项，保荐人(主承销商)应当在两个工作日内向中国证监会书面说明，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见，同时督促相关专业中介机构对该等重大事项发表专业意见。

客户开立资金账户时必须签署()等文件。

A、《证券交易委托代理协议书》

B、《风险揭示书》

C、《买者自负承诺函》

D、《客户资金第三方存管协议书》

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答案解析：客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》、《客户资金第三方存管协议书》等文件。

上市公司公开发行新股的推荐核准,包括()。

A、由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书

B、保荐机构对承销商备案材料的合规性审核

C、中国证监会进行的受理文件、初审

D、发行审核委员会审核、证监会核准发行

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答案解析：考察上市公司发行新股的推荐核准程序。

客户申请注销证券账户,经办人应查验申请人所提供资料的()。

A、待定

B、待定

C、待定

D、待定

E、真实性

F、完整性

正确答案：题库搜索,学法用法助理weixin[go2learn_net]

答案解析：客户申请注销证券账户,经办人应查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后交复核员实时复核。

关于客户交易结算资金第三方存管制度,下列说法正确的有()。

A、该制度从源头上、制度上保证客户资金安全

B、实行该制度后,客户只需在银行开设资金账户,办理资金存取业务

C、证券公司客户的交易结算资金只能存放至指定的存管银行,不能存入其他任何机构

D、该制度下,存管银行负责向客户提供资金存取服务

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答案解析：此题考察对三方存管的理解。资金账户是在证券营业部开立的，不在银行开立。

发行人如发行过内部职工股,应披露()。

A、内部职工股的审批及发行情况

B、本次发行前的内部职工股托管情况

C、发生过的违法违规情况

D、对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的,应披露有关责任的承担主体等

正确答案：题库搜索,公需科目助手WenXin：（go2learn_net）

答案解析：考察发行人应披露的发行人基本情况的信息。

发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况,包括()。

A、质量控制标准

B、质量控制措施

C、质量控制负责人

D、出现的质量纠纷

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答案解析：考察发行人应披露的业务与技术的信息。

发行人名称冠有()或字样的,应说明冠以此名的依据。

A、“高科技”

B、“技术”

C、“科技”

D、“新技术”

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答案解析：考察发行人应披露的业务与技术的信息。