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客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金,可以通过指定商业银行提供的()等方式发出转账指令。

A、电话银行

B、网上银行

C、柜面服务

D、多媒体自助终端

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答案解析：客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金,可以通过指定商业银行提供的电话银行、网上银行、柜面服务、多媒体自助终端等方式发出转账指令。

营销人员常用的寻找潜在客户的方法有()。

A、被动接受法

B、缘故法

C、介绍法

D、陌生拜访法

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答案解析：营销人员常用的寻找潜在客户的方法有缘故法、介绍法和陌生拜访法。

关于回转交易,下列说法正确的有()。

A、我国B股曾实行过T+3回转交易制度

B、目前在我国的证券交易品种中,债券可以进行回转交易

C、回转交易是指投资者买入证券,经确认成交后,在交收之前卖出的交易

D、投资者进行回转交易时,可以将当日买进的证券当日全部或部分卖出

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答案解析：在我国，B股实行次交易日起回转交易。并非所有当日买进的证券都可以在当日全部或部分卖出，B股就不是。其他两个选项正确。

证券公司申请设立集合资产管理计划,一般应按规定的内容与格式制作申报材料,并报送至( )。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、中国证监会

D、证券公司注册地中国证监会派出机构

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答案解析：申报材料一式三份，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。

上市公司申请发行新股时,董事会应依法就()作出决议。

A、新股发行的方案

B、本次募集资金使用的可行性报告

C、前次募集资金使用的报告

D、其他必须明确的事项

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答案解析：考察上市公司新股发行的申请程序中需董事会作出决议的事项。

首次发行股票,招股说明书的扉页应刊登的声明中包括:“()保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”

A、公司负责人

B、主管会计工作的负责人

C、会计机构负责人

D、保荐人

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答案解析：考察招股说明书的一般内容与格式中董事会声明与发行人提示的知识。

非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有()。

A、特定对象符合股东大会决议规定的条件

B、发行对象不超过10名

C、发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准

D、发行对象不能为自然人

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答案解析：考察队非公开发行股票的特定对象的规定。

证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件包括()。

A、经营证券业务许可证

B、融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件

C、公司住址

D、公司财务报表

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答案解析：应提交文件：经营证券业务许可证；融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件；高级管理人员与业务人员名单及联络方式。

开立证券账户应坚持()原则。

A、准确性

B、合法性

C、真实性

D、效益性

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答案解析：开立证券账户应坚持合法性和真实性原则。

证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。

A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、配备必要的从业人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D、具有满足业务需要的技术系统

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答案解析：考察证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件。配备必要的从业人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。