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内地企业在香港创业板上市,需满足的条件有()。

A、由公众人士持有的股本证券的市值必须最少为3000万港元

B、由公众人士持有的股本证券的市值必须最少为2000万港元

C、如属新申请人的情况,有关权证的市值必须至少为600万港元

D、上市时,公众持有的股本证券必须至少由100个人持有

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答案解析：考察内地企业在香港创业板上市的条件。

清产核资的程序包括()。

A、企业提出申请

B、企业制订工作实施方案,并组织账务管理、资产清查等工作

C、企业上报清产核资工作报告和社会中介机构专项审计报告

D、国有资产监督管理机构对资产损益进行认定,对资金核实结果进行批复

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答案解析：考察清产核资程序。

下列()属于内幕交易行为。

A、待定

B、待定

C、待定

D、待定

E、内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券

F、内幕人员利用内幕信息买卖证券

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答案解析：考查内幕交易的内容。

客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括()。

A、因融资融券标的证券范围调整,被提前了解融资融券交易的风险

B、融资融券成本增加的风险

C、担保物被强制平仓的风险

D、

客户信用资质状况降低,被提高相关警戒指标、平仓指标的风险

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答案解析：考察《融资融券交易风险揭示书》里面的内容。

发行人应简要披露员工及其社会保障的情况主要包括

A、员工人数及变化情况

B、员工专业结构

C、员工受教育程度

D、员工年龄分布

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答案解析：常识题，以上均包括。

我国证券账户按照交易场所划分可分为()。

A、上海证券账户

B、深圳证券账户

C、人民币普通股票账户

D、人民币特种股票账户

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答案解析：我国证券账户按照交易场所划分可分为上海证券账户和深圳证券账户；按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。

下列选项中符合上海证券交易所质押式回购交易报价规则的是()。

A、申报数量为10张及其整数倍

B、申报数量为100手或其整数倍

C、最小变动单位为0.005元或其整数倍

D、最小变动单位为0.001元或其整数倍

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答案解析：“申报数量为10张及其整数倍”和“最小变动单位为0.001元或其整数倍”为深圳证券交易所质押式回购交易申报规则。

根据《证券法》第十八条规定,公司不得再次公开发行公司债券的情形包括()。

A、前一次公开发行的公司债券尚未募足的

B、对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,且仍处于继续状态的

C、违反《证券法》规定,改变公开发行公司债券所募资金用途的

D、已经发行过公司债券尚未偿还的

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答案解析：根据《证券法》第十八条规定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公开发行公司债券：1、前一次公开发行的公司债券尚未募足的；2、对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的；3、违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的。

债券发生()的,其证券交易所市场登记服务业务自动终止,视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。

A、提前赎回

B、到期兑付

C、交易停牌

D、

转托管

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答案解析：债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。

在证券经纪业务中,需要保密的客户资料包括()。

A、客户开户的基本情况

B、客户股东账户中的库存证券种类和数量

C、客户委托的有关事项

D、资金账户中的资金余额

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答案解析：在证券经纪业务中,需要保密的客户资料包括客户开户的基本情况、客户委托的有关事项、客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。