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某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金,假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零,Y基金净值为1.2000元,转出份额为100万份,那么转出金额为()。

A、100万元

B、110万元

C、120万元

D、330万元

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答案解析：开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。题中，所求的转出金额=转出份额*X基金份额净值=1000000×1.1=110（万元）。

当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时,交易单位应该()。

A、较大

B、较小

C、由投资者决定

D、可大可小

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答案解析：此题考的是衍生工具的基本要素之一交易单位的相关内容，答案是A选项，交易单位，又称合约规模（contract size），是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖。确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素。当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该较大。

 合格境外投资者应自批准之日()个月内汇入投资本金。

A、1

B、3

C、6

D、9

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答案解析：合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2 000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度。合格投资者在上次投资额度获批后1年内不能再次提出增加投资额度的申请。

以下不属于主动投资目标的是

A、扩大主动收益

B、缩小主动风险

C、提高信息比率

D、减少跟踪偏离度

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答案解析：主动投资的目标是扩大主动收益，缩小主动风险，提高信息比率；而被动投资的目标是同时减少跟踪偏离度和跟踪误差。

基金年度报告应经()以上独立董事签字同意。

A、3/4

B、1/3

C、1/2

D、2/3

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基金合同当事人指()。

A、托管人、发起人和份额持有人

B、管理人、托管人和份额持有人

C、发起人、管理人和份额持有人

D、受益人、管理人和份额持有人

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答案解析：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

关于债券评级,以下是投资级债券的()。

A、标准普尔的A-

B、穆迪的Ba1

C、标准普尔的CCC-

D、惠誉的DDD

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答案解析：

证券投资基金在金融体系中的地位和作用不包括( )。

A、为中小投资者拓宽投资渠道

B、优化金融结构、促进经济增长

C、有利于证券市场的稳定和健康发展

D、增加投资者收入

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答案解析：证券投资基金在金融体系中的地位和作用包括：（1）为中小投资者拓宽投资渠道；（2）优化金融机构，促进经济增长；（3）有利于证券市场的稳定和健康发展。

在我国,封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。

A、T+2

B、T+7

C、T+1

D、T+0

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答案解析：沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行T+1日交割、交收，即达成交易后，相应的基金交割与资金交收在交易日的下一个营业日（T+1）日完成。

基金份额的发售由()负责。

A、基金管理人

B、基金销售机构

C、基金托管人

D、基金注册登记机构

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答案解析：基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。即基金份额的发售由基金管理人负责；基金销售机构，是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构；基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产；基金注册登记机构是指负责基金登记、存管