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不属于内在价值估值检验模型的是()。
A、股利贴现模型
B、票据贴现模型
C、自由现金流量贴现模型
D、超额收益贴现模型
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答案解析:内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型,是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。具体又分为股利贴现模型(DDM)、自由现金流量贴现模型(DCF)、超额收益贴现模型等。
中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。
A、3
B、6
C、12
D、1
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答案解析:中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照规定的条件和审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。
基金的宣传推介材料推介保本基金的,应当()。
A、充分说明保本基金与银行存款的一致性
B、充分揭示保本基金的风险
C、充分说明基金经理的过往业绩
D、充分说明保本基金的收益率
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答案解析:选项B正确:基金宣传材料中推介保本基金的,应当充分揭示保本基金的风险,说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
投资者向证券公司融资15000元(此时保证金担保比例达到最低限额50%),买入200股该公司的股票。如果该公司的股票价格下跌至120元,此时担保维持比例为(未考虑融资利息费用)( )。
A、150%
B、180%
C、170%
D、160%
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答案解析:本题考查维持担保比例的计算,维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量*当前市价+利息及费用总和)
维持担保比例=(120*200)/15000=160%
我国公募基金销售机构不包括()。
A、保险公司
B、证券公司
C、信托公司
D、商业银行
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答案解析:选项C符合题意:基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构,包括基金管理人以及经中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)认定的可以从事基金销售的其他机构。目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。
下列关于基金业协会的叙述中,错误的是()。
A、权力机构是会员大会
B、属于社会团体法人
C、基金托管人应当加入基金业协会
D、会员分为三类:普通会员、特别会员、高级会员
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答案解析:选项D说法错误:基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人,权力机构为全体会员组成的会员大会。基金管理人、基金托管人和基金服务机构,应当依法成立基金业协会,进行行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会,基金服务机构可以加入基金业协会。会员分为四类:普通会员、联席会员、特别会员、观察会员。
必须披露上市交易公告书的基金品种包括()。
A、指数基金
B、LOF基金
C、货币基金
D、开放式基金
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答案解析:目前,披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。
当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时,基金管理人将在事件发生之日起()内就此事项进行临时报告。
A、当日
B、2日
C、3日
D、7日
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答案解析:当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时,基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。
中国证监会的职责不包括()。
A、办理基金备案
B、制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则
C、草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
D、指导和监督基金业协会的活动
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答案解析:中国证监会依法履行下列职责:
(1)制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权。
(2)办理基金备案。
(3)对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监管,对违法行为进行查处,并予以公告。
(4)制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并实施监督。
(5)监督检查基金信息的披露情况。
(6)指导和
QDII基金的基金合同、基金招募说明书要求披露的信息包括()。Ⅰ.境外投资顾问Ⅱ.境外托管人Ⅲ.投资交易Ⅳ.投资境外市场可能产生的风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:QDII基金的基金合同、基金招募说明书要求的披露信息包括:(1)境外投资顾问和境外托管人信息。(2)投资交易信息。(3)投资境外市场可能产生的风险信息。