( )是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基-2021年证券从业资格考试答案

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( )是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。

A、不动产基金

B、创业投资基金

C、并购基金

D、基础设施基金

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答案解析:并购基金,是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。

下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中,错误的是()。

A、中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可,但并不构成对其投资能力的保证

B、中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可

C、中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可,并不作为对基金财产安全的保证

D、中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

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答案解析:中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。

关于基金利润分配对基金份额净值的影响,以下说法正确的是()。

A、不变

B、不确定

C、基金份额净值降低

D、基金份额净值增加

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答案解析:基金利润分配会降低基金份额净值。

甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了15

A、乙

B、丙

C、丁

D、甲

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答案解析:私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:

(1)净资产不低于1 000万元的单位。
(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。甲、丙、丁均不符合此资格。
投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员认定为合格投资者。

股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌必须符合的条件不包括()。

A、依法设立且存续期满2年,有限责任公司按原来账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算,为国家认定的高新技术企业

B、由主办券商推荐并持续督导

C、业务明确具有持续经营能力

D、公司治理机制健全,合法规范经营

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答案解析:

选项A符合题意:股份有限公司申请股票在新三板挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业,但应当符合下列条件:

(1)依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

(2)业务明确,具有持续经营能力。(选项C包括)

(3)公司治理机制健全,合法规范经营。(选项D包括)

股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时以下关于第一拒绝权条款说法正确的是()。

A、目标企业在与股权投资基金进行谈判过程中,不得再与其他投资机构接触

B、目标企业的其他股东对出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下可先于其他投资人购买

C、目标企业发行新股或可转换债券时,作为老股东的股权投资人可按比例先于新进投资人进行认购

D、赋予了股权投资基金对一些特定重大事项一票否决权

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答案解析:选项B符合题意:优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时,作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利。第一拒绝权是指目标企业的其他股东对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

关于开放式基金份额登记的事宜,下列表述错误的是()。

A、投资人申请赎回,基金份额登记机构确认其赎回时,赎回生效

B、基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力

C、基金份额登记是基金管理人的职责,必须由基金管理人自行办理

D、投资人申购,基金份额登记机构确认其基金份额时,申购生效

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答案解析:《中华人民共和国证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是()。

A、

独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

B、

股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动

C、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

D、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

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答案解析:

选项D符合题意:我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。

如拟采用自行募集方式募集,基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金,不可以销售其他基金管理人的产品,即不允许基金管理人的代销行为。

销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下三个条件:

(1)在中国证监会注册取得基金销售业务资格。

(2

关于合伙型基金,下列说法正确的是()。

A、合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人,其中有限合伙人不参与投资决策

B、普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任

C、普通合伙人不能自行担任基金管理人,需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人

D、合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担有限责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金

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答案解析:

选项A正确:普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任。(B项说法错误)

普通合伙人可自行担任基金管理人,或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。(C项说法错误)

合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

有关基金公司投资管理部门的职能,以下说法错误的是()。

A、投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理、审定公司投资管理制度和业务流程

B、研究部是基金投资运作的基础部门,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

C、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易的审核、执行、反馈

D、投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构

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答案解析:选项D说法错误:投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构,投资决策委员会应在遵守国家有关法律法规、公司规章制度的前提下,对基金公司各项重大投资活动进行管理,审定公司投资管理制度和业务流程,并确定不同管理级别的操作权限。交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。研究部是基金投资运作的基础部门,通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究,提出