基金投资管理的三大根本能力不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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基金投资管理的三大根本能力不包括()。

A、风险管理能力

B、证券选择能力

C、时机选择能力

D、绩效评估能力

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答案解析:选项D符合题意:基金投资管理的三大根本能力为风险管理能力、证券选择能力、时机选择能力。

公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循()利益优先的原则。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份额持有人

D、基金公司

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答案解析:

选项C正确:《证券投资基金法》第二十二条规定:

公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限,确保基金管理人独立运作。

公开募集基金的基金管理人可以实行专业人士持股计划,建立长效激励约束机制。

公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循基金份额持有人利

在推介基金时,不得宣传()相关内容。Ⅰ.“预期收益”Ⅱ.“预计收益”Ⅲ.“预测投资”Ⅳ.“过往业绩”

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:在推介基金时,不得宣传“预期收益”、“预计收益” 、“预测投资”相关内容。

在股权投资基金被投企业中,适合采用收入法进行估值的是()。

A、增长率稳定,业务简单,现金流平稳

B、增长率不稳定,业务简单,现金流平稳

C、增长率稳定,业务简单,现金流不平稳

D、增长率不稳定,业务不简单,现金流平稳

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基金监管活动的要素主要包括()。Ⅰ.目标Ⅱ.体制Ⅲ.内容Ⅳ.方式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

选项D正确:基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

我国开放式基金的估值频率是()估值一次。

A、每一个交易日

B、每两个交易日

C、每周

D、每月

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答案解析:选项A符合题意:目前,我国开放式基金于每个交易日估值,并于次日公告基金份额净值。封闭式基金每周披露一次基金份额净值,但每个交易日也进行估值;选项BCD不符合题意。

在时间区间T内某投资组合收益的概率分布中,给定的置信水平为X一般来说意味着()。

A、有X%的把握保证时间区间T内投资的损失会大于V

B、有X%的把握保证时间区间T内投资的损失不会大于V

C、有(1-X%)的把握保证时间区间T内投资的损失不会大于V

D、有(1-X%)的把握保证时间区间T内投资的损失会大于V

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答案解析:选项B正确:在时间区间T内某投资组合收益的概率分布中,给定的置信水平为X一般来说意味着有X%的把握保证时间区间T内投资的损失不会大于V。

中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》,对募集机构的()以及()进行了较为详细的规定。

A、许可性行为;募集媒介渠道

B、许可性行为;募集方式

C、禁止性行为;募集媒介渠道

D、禁止性行为;募集方式

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答案解析:中国证券投资基金业协会出台了《私慕投资基金募集行为管理办法》,对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。