查找考试题目使用：搜答案（www.gongxuke.net）

投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金,可在最低认购金额基础上,累加认购申报金额为100元或其整数倍,但单笔申报最高不得超过()。

A、5000万

B、8000万

C、1亿元

D、99999900元

正确答案：题库搜索

答案解析：开放式基金单笔申报最高不得超过99999900元。

()应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

A、证券公司注册地中国证监会派出机构

B、证券业协会

C、证监会

D、国务院

正确答案：题库搜索

答案解析：考察设立集合资产管理计划受理的程序。

在信贷资产证券化过程中,()是发行资产支持证券的机构。

A、发起机构

B、受托机构

C、信用增级机构

D、贷款服务机构

正确答案：题库搜索

答案解析：特定目的信托受托机构是指在信贷资产证券化过程中，因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构。

()是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善,违规操作等导致管理的资产损失违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。

A、管理风险

B、经营风险

C、市场风险

D、法律风险

正确答案：题库搜索

答案解析：这是管理风险的定义。

在股份制改组的会计报表审计阶段,假定没有内部控制的情况下,会计报表某项认定产生重大错报的可能性属于以下哪种风险()。

A、

操作风险

B、

控制风险

C、

检查风险

D、

固有风险

正确答案：题库搜索

答案解析：考核分析审计风险的内容。审计风险由固有风险、控制风险和检查风险组成。固有风险是假定在没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。

证券公司、资产托管机构应为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中资金账户名称是()。

A、集合资产管理计划名称

B、证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

C、资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

D、证券公司名称-资产托管机构名称

正确答案：题库搜索

答案解析：集合资产管理计划的资金账户名称是“集合资产管理计划名称”；证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。

在国内创业板首次公开发行股票,发行人最近一期末净资产应不少于()万元。

A、

1000

B、

2000

C、

3000

D、

5000

正确答案：题库搜索

答案解析：在国内创业板首次公开发行股票，发行人最近一期末净资产应不少于2000万元。

按()划分,证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。

A、交易权限

B、交易场所

C、账户用途

D、开立主体

正确答案：题库搜索

答案解析：按交易场所划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。

从证券公司角度而言,与证券经纪业务相比较,证券自营业务的首要特点表现为()。

A、风险性

B、决策的自主性

C、收益的不确定性

D、中介性

正确答案：题库搜索

答案解析：证券自营业务的首要特点即为决策的自主性。

定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交予()管理。

A、托管机构

B、结算机构

C、客户

D、商业银行

正确答案：题库搜索

答案解析：定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产‘交还客户自行管理’。