期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,有权要求期货公司予以改进或者更换的是( )。

A、国务院期货监督管理机构

B、期货交易所

C、期货公司

D、期货保证金安全存管监控机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十九条 期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划,将()以上的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90%

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十三条 证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划,将 80%以上的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品,但不得违反本办法第四十四条、第四十五条以及中国证监会的其他规定。

在其他条件不变的情况下,现货市场的螺纹钢供给减少,期货价格将()。

A、上升

B、下降

C、不变

D、无法确定

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答案解析:

在其他条件不变时,供给减少,则表现为供给小于需求,则价格将会上升。

标准仓单经()注册有效。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、交割仓库

D、中国期货业协会

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答案解析:

标准仓单,是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。标准仓单经交易所注册后生效,可用于交割、转让、提货、质押等。

通过传播媒介,交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化,这反映了期货价格的()。

A、公开性

B、预期性

C、连续性

D、权威性

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答案解析:注意:是“通过传播媒介”。通过传播媒介,交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化,并迅速传递到现货市场。

下列组合构成熊市价差组合的是()。

A、一份看涨期权多头+一份同一期限较低协议价格的看涨期权空头

B、一份看涨期权多头+一份同一期限较高协议价格的看涨期权空头

C、一份看涨期权多头+一份不同协议价格的看跌期权多头

D、一份看涨期权多头+一份相同协议价格的看跌期权多头

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答案解析:

熊市价差组合:

(1)由一份看涨期权多头和一份同一期限较低协议价格的看涨期权空头组成。

(2)也可以由一份看跌期权多头和一份同一期限较低协议价格的看跌期权空头组成。

只有当标的价格达到某个临界值时,期权合约才会被激活生效或者终止废除,这种期权是指()。

A、障碍期权

B、回望期权

C、亚式期权

D、阶梯期权

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答案解析:障碍期权是只有当标的价格达到某个临界值时,期权合约才会被激活生效或者终止废除。

下列关于资产管理计划的表述不正确的是()。

A、单一资产管理计划应当设定为均等份额

B、开放式集合资产管理计划不得进行份额分级

C、封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级

D、同级份额享有同等权益、承担同等风险

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十二条 单一资产管理计划可以不设份额,集合资产管理计划应当设定为均等份额。

开放式集合资产管理计划不得进行份额分级。封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级。同级份额享有同等权益、承担同等风险。分级资产管理计划优先级与劣后级的比例应当符合法律、行政法规和中国证监会的规定。

从事期货经纪业务的机构,任用无期货从业资格的人员,证监会可对其()。

A、纪律处分

B、罚款

C、拘留

D、公开谴责

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十二条 有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条(对应本教材六十六条)处罚:
(一)任用无从业资格的人员从事期货业务;
(二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假;
(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务;
(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
《期货交易管理

市场上出现的很多收益风险特征区别于传统期权的非标准化期权,统称为()。

A、美式期权

B、场外期权

C、欧式期权

D、奇异期权

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答案解析:市场上出现的很多收益风险特征区别于传统期权的非标准化期权,统称为奇异期权。