控制活动包括()。Ⅰ.在公司内部使用的审核、批准、授权、确认-2021年证券从业资格考试答案

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控制活动包括()。Ⅰ.在公司内部使用的审核、批准、授权、确认Ⅱ.对经营绩效考核Ⅲ.资产安全管理Ⅳ.管理层的理念和经营风格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析：控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。管理层的理念和经营风格属于内部环境要素的内容。

某类资产有基金共6只,2016年净值增长率分别为9.2%,9.8%,6.3%,10.1%,7.2%,8.4%,则该基金的净值增长率的平均数和中位数为()。

A、8.1%、8.4%

B、8.5%、9.5%

C、9.2%、6.3%

D、8.5%、8.8%

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答案解析：平均数是一组数据中所有数据之和再除以这组数据的个数，平均数=（9.2%+9.8%+6.3%+10.1%+7.2%+8.4%）/6=8.5%；中位数是把所有数据高低排序后正中间的一个数。如果数据个数为双数，中位数最中间的两个数值的平均数，中位数=（8.4%+9.2%）/2=8.8%。

基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险,除了法律法规还包括以下()风险。Ⅰ.经济Ⅱ.社会Ⅲ.文化Ⅳ.自然

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：基金管理人在市场经济环境中难免会遇到各种风险，为了能规避经营风险，企业应建立完善的内部控制体系，其中包括风险评估机制。风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括：建立企业风险评估机构，制定防范或规避风险的措施，设立风险信息反馈机制，制定

在基本管理的制度上,对部门的主要职责、岗位职责、操作守则等进行具体说明的文件是()。

A、内部控制大纲

B、业务操作手册

C、内部控制制度

D、部门业务规章

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答案解析：部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容；业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南；内部控

下列关于认购权证持有人权力的说法正确的是()。Ⅰ.有参与公司股东大会的权力Ⅱ.有参与公司分红的权力Ⅲ.在约定的期限内有购买某证券的权力Ⅳ.有放弃行权的权力

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析：选项认B正确：认购权证持有人在约定的期限内有购买某证券或放弃行权的权力；I、II项不属于权证持有人的权利。

根据《中国证券投资基金业协会章程》协会会员应履行的义务不包括( )。

A、按规定缴纳会费,服从协会的自律管理

B、参加协会的活动,获得协会提供的服务

C、遵守协会的有关规定

D、维护协会的合法权益和声誉

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答案解析：根据《中国证券投资基金业协会章程》第十三条　会员履行下列义务：（一）遵守本团体的章程、自律规则、行业标准和业务规范，执行本团体的决议；（二）维护本团体的合法权益和声誉；（三）积极参加本团体组织的活动，承担本团体委派的任务，并提供本团体履行职责所需的有关资料；（四）按规定缴纳会费；（五）服从本团体的自律管理；（六）会员大会决议规定的其他义务。获得协会提供的服务是会员的权利。

按运作方式,证券投资基金可以的分为( )。

A、离岸基金和在岸基金

B、封闭式基金和开放式基金

C、契约型基金和公司型基金

D、主动型基金和指数型基金

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答案解析：选项B正确：根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金；

选项A错误：根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸基金和离岸基金；

选项C错误： 此条目由FredYuan发表在帮考、资格考试分类目录，并贴了、、、、、标签。将固定链接加入收藏夹。