下列哪些情形下,对股东会通过的股东向股东以外的人转让股权的决-2021年证券从业资格考试答案

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下列哪些情形下,对股东会通过的股东向股东以外的人转让股权的决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权()。Ⅰ.公司连续五年向股东分配利润Ⅱ.公司合并、分立、转让主要财产的Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

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答案解析:

选项C符合题意:有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权:(1)公司连续五年不向股东分配利润,而公司该五年连续盈利,并且符合法律规定的分配利润条件的;(2)公司合并、分立、转让主要财产的;(3)公司章 程规定的营业期限届满或者章

程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章 程使公司存续的。

对股票,债券,基金说法正确的是()。Ⅰ.股票反映的是一种所有权关系Ⅱ.债券是债权债务关系Ⅲ.基金是信托关系Ⅳ.基金是受益凭证

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:股票反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证,投资者购买股票后就成为公司的股东;债券反映的是债权债务关系,是一种债权凭证,投资者购买债券后就成为公司的债权人;基金反映的则是一种信托关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

关于算法交易,下列说法错误的是()。

A、算法交易是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型,并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化(或半自动化)的一种交易方式

B、算法与人(交易员)的互动是至关重要的,两者之间互为补充

C、交易算法的实施有赖于信息技术的支持

D、算法交易可以避免所有交易错误

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答案解析:选项D说法错误:算法交易可以最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误,但不会避免所有交易错误。

下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中,错误的是()。

A、在每日开市前,基金管理人需通过其官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道公告ETF申购、赎回清单

B、TF申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容

C、在每日开市前,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单

D、当日发布的ETF申购、赎回清单,当日可根据市场特殊情况进行修改

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答案解析:选项D说法错误:在每日开市前,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF 的申购、赎回清单,并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。对于当日发布的申购、赎回清单,当日不得修改。申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容。

某初创企业的经营活动尚未产生盈利,且不断进行资本投资,也在不断筹集大量资金,其现金流量结构特征最可能是()。

A、经营活动产生的现金流量(CFO)为负,融资活动产生的现金流量(CFF)为正

B、经营活动产生的现金流量(CFO)为正,融资活动产生的现金流量(CFF)为正

C、经营活动产生的现金流量(CFO)为负,融资活动产生的现金流量(CFF)为负

D、经营活动产生的现金流量(CFO)为正,融资活动产生的现金流量(CFF)为负

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答案解析:选项A说法正确:该企业尚未产生盈利,则经营活动产生的现金流量为负;该企业不断筹资,则融资活动产生的现金流量为正;选项BCD说法错误。

对于A股,我国证券交易对证券作除权处理的时间为()。

A、权益登记日

B、权益登记日的次一交易曰

C、除权前的最后交易日

D、除权日

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答案解析:我国证券交易所是在权益登记曰(B股为最后交易日)的次一交易曰对该证券作除权、除息处理。

当前,在内地与香港资本市场双向开放过程中,相关制度安排的先后顺序是()。

A、沪港通、基金互认、深港通、债券通 

B、深港通、沪港通、债券通、基金互认

C、沪港通、深港通、债券通、基金互认

D、基金互认、深港通、沪港通、债券通

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答案解析:

2014年4月10日,中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票市场交易互联互通机制试点,简称沪港通。
2015年5月22日,中国证监会与香港证监会就正式开展内地与香港基金互认工作签署备忘录,同时发布《香港互认基金管理暂行规定》,自2015年7月1曰起施行,标志着内地与香港基金互认工作正式启动。
2016年8月16日,中国证监会和

某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款,且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行,此可转债的正股价也下跌至转股价之下。最有可能出现的情况是()。

A、赎回条款行使

B、债券价值上涨

C、回售条款行使

D、转换条款行使

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答案解析:回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效。

保守秘密要求基金从业人员做到()。Ⅰ.应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资料和交易信息Ⅱ.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业机密Ⅲ.向特定对象适度披露在执业活动中所获知的即将公开的信息Ⅳ.不打听不属于自己业务范围的秘密,不与同事交流自己获知的秘密

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:保守秘密,要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息,也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体而言,基金从业人员应当做到以下几点:

(1)应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后,均不得泄露任何客户资料和交易信息。
(2)不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密,更不得用以为自己或他人谋取

下列不属于独立信用评级机构的是()。

A、标准普尔

B、晨星

C、穆迪

D、惠誉

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答案解析:国际上知名的独立信用评级机构有三家:穆迪投资者服务公司、标准·普尔评级服务公司、惠誉国际信用评级有限公司。