以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是(-2021年证券从业资格考试答案

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以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。

A、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年

B、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年

C、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年

D、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格:
(一)《公司法》第一百四十七条规定的情形;
(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;
(三)因违法行为或者违纪

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决。

A、期货交易所

B、所在期货经营机构

C、中国期货业协会

D、中国证监会派出机构

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。

期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。

A、

价格  

B、

平仓  

C、

资金 

D、

时间

正确答案:D,好医生助理微-信:【go2learn】

答案解析:《期货公司监督管理办法》五十五条 期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

期货公司开展期货投资咨询业务应()了解客户身份、财务状况等。

A、

事前

B、

事后

C、

事中

D、

无需

正确答案:A

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。

中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期限内,向()报告。

A、期货交易所

B、从业人员所在机构

C、中国期货保证金监控中心

D、中国证监会及其有关派出机构

正确答案:D

答案解析:

《期货从业人员管理办法》

第二十六条协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

某交易者在CME买进1张欧元期货合约,成交价为EUR/USD=1.3210,持有一段时间后在EUR/USD=1.3250价位上全部平仓(每张合约的规模为12.5万欧元),在不考虑手续费情况系,这笔交易()。

A、盈利500欧元

B、亏损500欧元

C、亏损500美元

D、盈利500美元

正确答案:D

答案解析:交易者盈亏为:(1.3250-1.3210)×1张×12.5万欧元=500美元。单位是美元。

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员()。

A、调离岗位

B、降级

C、免职

D、开除

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

某交易日收盘时,我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元/吨,收盘价为1998元/吨,若每日价格最大波动限制为±3%,小麦最小变动价格为1元/吨,下列报价中()元/吨为下一交易日的有效报价。

A、1920

B、2057

C、2061

D、2010

正确答案:D

答案解析:我国境内期货市场,下一交易日的涨跌幅度是以当日结算价的一定百分比。因此,下一交易日的有效报价区间为:[1997-1997×3%,1997+1997×3%]=[1937.09,2056.91] 小麦最小变动价格为1元/吨,因此[1938,2056],符合条件的为选项D。

K线的实体部分是()的价差。

A、开盘价与收盘价

B、开盘价与结算价

C、最高价与收盘价

D、最低价与收盘价

正确答案:A

答案解析:K线实体部分代表收盘价与开盘价的价差。

期权到期时,如果标的资产价格高于执行价格,看跌期权空头损益状况为()。(不考虑交易费用)

A、盈亏不确定,损益=执行价格-标的执行价格+权利金

B、亏损=权利金

C、盈亏不确定,损益=标的执行价格-执行价格+权利金

D、盈利=权利金

正确答案:D

答案解析:卖出看跌期权,当标的资产价格高于执行价格时,期权买方不会行权,因此,卖出看跌期权获得权利金,即盈利为权利金。