下列属于投资后项目监控的主要方式包括()。Ⅰ.跟踪协议条款执-2021年证券从业资格考试答案

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下列属于投资后项目监控的主要方式包括()。Ⅰ.跟踪协议条款执行情况Ⅱ.监控被投资企业财务状况Ⅲ.参与被投资企业重大经营决策Ⅳ.预测基金收益

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B符合题意:投资后项目监控的主要方式包括:

(1)跟踪协议条款执行情况 ;

(2)监控被投资企业财务状况;

(3)参与被投资企业重大经营决策。

境内创业版上市股本要求发行后股本总额不少于()万元,人数不少于()人。

A、3000,200

B、3000,100

C、1000,200

D、1000,100

正确答案:A

答案解析:根据新《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规,发行股票上市的基本条件,境内创业版上市股本要求: 发行后股本总额不少于3000万元,人数不少于200人。

()首先要通过各种渠道去收集被投资企业的资料信息。

A、基金经理人

B、基金托管人

C、投资者

D、股东

正确答案:A,题库助手微信:【go2learn_net】

答案解析:基金经理人首先要通过各种渠道去收集被投资企业的资料信息。

合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业,由()对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。

A、有限合伙人

B、普通合伙人

C、有限合伙人和普通合伙人

D、高级管理层

正确答案:B

答案解析:合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。

股权投资基金关注的财务指标包括()。Ⅰ.资金使用情况Ⅱ.三大财务报表Ⅲ.会计制度Ⅳ.重大财务方案

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:股权投资基金关注的财务指标包括资金使用情况、三大财务报表、会计制度与重大财务方案、进驻财务监督人员的反馈情况等。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《公司法》及《合伙企业法》的规定,公司制私募股权投资基金的人数不得超过()人。

A、50

B、60

C、100

D、200

正确答案:A

答案解析:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《公司法》及《合伙企业法》的规定,私募股权投资基金募集人数限制:公司制、合伙制私募基金不超过50人;股份公司制不超过200人;“契约型”私募基金不超过200人。

以下关于投资后阶段信息获取跟踪管理的具体内容不包括()。

A、定期取得企业的财务报表,生产经营进度表,重要销售合同,并分析整理为《企业情况月度分析表》

B、参加企业重要会议,包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议形成的《会议记录》

C、每季度至少对企业进行一次访谈、了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》

D、每季度至少对企业进行两次访谈、了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》

正确答案:D,考试助手薇信[go2learn]

答案解析:投资后阶段信息获取跟踪管理的具体内容:定期取得企业的财务报表,生产经营进度表,重要销售合同,并分析整理为《企业情况月度分析表》;参加企业重要会议,包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议形成的《会议记录》;每季度至少对

私募股权基金募集机构在()之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分,并移送中国证监会处理。

A、二年

B、一年

C、三年

D、四年

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第三十八条,私募股权基金募集机构在二年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分,并移送中国证监会处理。

以下关于税后净营业利润说法正确的是()。I.财务报表中的税后净利润加上债务利息支出II.公司的销售收入减去除利息支出以外的全部经营成本和费用后(包含所得税)的净值。III.财务报表中的税后净利润加上股利支出IV.和通常意义上的税后利润不同

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、II、III、IV

D、I、III、IV

正确答案:B

答案解析:税后净营业利润:含义和通常意义上的税后利润不同,指的是财务报表中的税后净利润加上债务利息支出,也就是公司的销售收入减去除利息支出以外的全部经营成本和费用后(包含所得税)的净值。

《私募投资基金募集行为管理办法》中规定,募集机构在一年之内2次被采取谈话提醒书面警示、要求限期改正等纪律处分的,()可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

A、中国证监会

B、证券交易所

C、中国证券监督管理委员会

D、中国基金业协会

正确答案:D,考试助理Weixin:[xzs9519]

答案解析:

《私募投资基金募集行为管理办法》中规定,募集机构在一年之内2次被采取谈话提醒书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。