下列关于基金托管人的职责,说法错误的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于基金托管人的职责,说法错误的是()。

A、安全保管基金财产

B、参与制定基金已投资企业发展战略

C、托管财产和基金托管机构自有资金严格分离

D、根据规定开设基金资金账户

正确答案:B

答案解析:基金托管人主要履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金资金账户;对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户,确保各基金资金账户的独立;将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作,定期向基金管理人出具资产托管

国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于()人。

A、30,20

B、20,10

C、30,10

D、20,20

正确答案:A,小助理薇-信:(xzs9519)

答案解析:依据《证券投资基金销售管理办法》第十条规定,商业银行申请基金销售业务资格,应当具备下列条件:

(1)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格;
(2)公司主要分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格;
(3)国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业

下列关于参与证券发行申请注册的人员,说法正确的是()。

A、不得与发行申请人有利害关系

B、可以接受发行申请人赠送的礼物

C、私下与发行申请人进行接触

D、提前购买持有所注册的发行申请的证券

正确答案:A

答案解析:国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册,其参与证券发行申请注册的人员,不得与发行申请人有利害关系,不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠,不得持有所注册的发行申请的证券,不得私下与发行申请人进行接触。

投资者在T日15:03申请赎回某开放式基金1000份,该赎回确认日期为()。

A、T-1

B、T

C、T+1

D、T+2

正确答案:D

答案解析:

基金交易时间是指开放式基金接受申购、转换、赎回或其它交易的时间段。一般是指每个工作日的每天上午9:30到15:00,中午11:30到13:00为休市时间。在非交易时间申请买卖的基金,都是以第二天的收盘价来成交的。基金申购赎回需要经过T+2日系统确认之后才能够说是赎回成功。

我国基金信息披露制度体系由()组成。Ⅰ.国家法规Ⅱ.部门规章Ⅲ.规范性文件Ⅳ.自律规则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A,继续教育助理薇信(xzs9529)

答案解析:

我国的基金信息披露制度体系可分为国家法律(Ⅰ正确)、部门规章(Ⅱ正确)、规范性文件(Ⅲ正确)与自律规则(Ⅳ正确)四个层次。

其他条件不变,引起股权投资基金资产净值(NAV)增加的是()。

A、基金承担的管理人增加

B、基金货币资金的减少

C、基金承担的负债增加

D、基金已投项目的公允价值的增加

正确答案:D,考试帮手weixin:【go2learn】

答案解析:基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值-基金费用等负债,NAV—般是以公允价值对未退出项目估值后的净资产。

对于已经发现证券但尚未上市的企业,证券监督管理机构发现其不符合法定条件,可以采取的做法包括()。Ⅰ.撤销发行注册决定Ⅱ.发行人的控股股东应当承担连带责任Ⅲ.发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人Ⅳ.发行人的保荐人应当承担连带责任

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外。

基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介,应按照规定报送报告材料,报告材料包括()。Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ.基金公司督察长出具的合规意见书Ⅲ.基金代销机构出具的基金评级报告Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

根据《基金运营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,公司在()时应向其传达廉洁从业要求,并要求死签署廉洁从业承诺书。Ⅰ.员工入职Ⅱ.员工升职Ⅲ.员工调岗Ⅳ.员工离职

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

基金管理人的专业委员会包括()。Ⅰ.投资决策委员会Ⅱ.风险控制委员会Ⅲ.产品审批委员会Ⅳ.运营估值委员会

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:一般基金管理公司内部设有四大专业委员会:投资决策委员会、产品审批委员会、风险控制委员会和运营估值委员会。