期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时,期货交易所应当将有关情况及时通知()。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货保证金监控中心

D、期货保证金存管银行

正确答案:C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时,期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。

特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循()的原则,确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A、准确重于实效

B、符合实际要求

C、实质重于形式

D、交易便捷可靠

正确答案:C,考试助理WenXin【xzs9519】

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第四十二条 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则,确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

证券公司申请介绍业务资格,应当满足在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、6个月

正确答案:D,学习助手weixin:[go2learn_net]

答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:   

(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;   

(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;   

(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前

期货公司从事期货投资咨询业务,应当经()批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

A、中国证券业协会

B、中国证监会

C、国务院

D、中国期货业协会

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条 期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司申请从事期货投资咨询业务,要求其近()内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。

A、1年

B、3年

C、2年

D、5年

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

A、期货经营机构

B、中国期货业协会

C、中国证监会派出机构

D、中国证监会

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条 本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

一般来说,当期货公司按规定对保证金不足的客户进行强行平仓时,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。

A、客户

B、期货公司和客户共同

C、期货公司

D、期货交易所

正确答案:A

答案解析:期货公司按规定对保证金不足的客户进行强行平仓时,强行平仓的有关费用和发生的损失由客户承担。

以下原油期货期权中,属于虚值期权的是()。

A、执行价格为120美元/桶,标的物市场价格为100美元/桶的看涨期权

B、执行价格为120美元/桶,标的物市场价格为100美元/桶的看跌期权

C、执行价格为100美元/桶,标的物市场价格为120美元/桶的看涨期权

D、执行价格为100美元/桶,标的物市场价格为100美元/桶的看涨期权

正确答案:A

答案解析:看涨期权的内涵价值=标的资产价格-执行价格,看跌期权的内涵价值=执行价格-标的资产价格,当内涵价值计算结果小于0时为虚值期权。
选项A:内涵价值的计算结果,100-120=-20;
选项B:内涵价值的计算结果,120-100 =20;
选项C:内涵价值的计算结果,120-100=20;
选项D:内涵价值的计算结果,100-100=0;
则选项A为虚值期权。

波浪理论认为,一个完整的价格下跌周期一般由()个主跌浪和3个调整浪组成。

A、3

B、6

C、4

D、5

正确答案:D

答案解析:

一个完整的价格周期要经过8个过程,上升周期由5个上升过程(上升浪)和3个下降调整过程(调整浪)组成,下跌周期有5个下跌过程(下跌浪)和3个上升调整过程(调整浪)组成,一个周期结束之后,才会进入下一个周期。

证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前()的风险监管指标持续符合规定的标准。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、6个月

正确答案:B

答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:   

(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;   

(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;   

(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前