期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A、3

B、2

C、4

D、6

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条。期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

若国债期货到期交割结算价为100元,可交割国债的转换因子为1.0043,应计利息为1元,其发票价格为()。

A、99元

B、99.43元

C、100.43元

D、101.43元

正确答案:D,小助理薇xin:《xzs9529》

答案解析:

带入公式可得:发票价格=国债期货交割结算价×转换因子+应计利息=100×1.0043+1=101.43元

某日,某期货公司有甲,乙,丙,丁四个客户,其保证金占用及客户权益数据分别如下:甲:213240,213240乙:5156000,6544000丙:5779850,5779900丁:356700,356600则()客户需要追加交易保证金。

A、乙

B、甲

C、丙

D、丁

正确答案:D

答案解析:风险度=保证金/客户权益×100%,当风险度大于100%时,客户会收到期货公司“追加保证金通知书”。此题中,只有丁的风险度大于100%,因此丁需要追加交易保证金。

美国某企业向日本出口货物,预计3个月后收入5千万日元货款。为规避汇率风险,该企业适宜在CME市场上采取的交易策略是()。

A、买入5千万日元的日元兑美元期货合约进行套期保值

B、卖出5千万日元的日元兑美元期货合约进行套期保值

C、买入5千万美元的日元兑美元期货合约进行套期保值

D、卖出5千万美元的日元兑美元期货合约进行套期保值

正确答案:B

答案解析:美国企业3个月后将收到日元,担心日元贬值,会使得收到的货款减少。因此应卖出日元兑美元期货合约。且是卖出5千万日元的日元兑美元期货合约进行套期保值。

期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。

A、3日

B、5日

C、10日

D、30日

正确答案:C,公需课助手微-信:(go2learn_net)

答案解析:《期货交易所管理办法》第十五条。期货交易所联网交易的,应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

期转现交易双方商定的期货平仓价格须在()限制范围。

A、交收日现货价格

B、审批日现货价格

C、交收日期货价格

D、审批日期货价格

正确答案:D

答案解析:期转现双方商定的平仓价须在审批日期货价格限制范围内。

掉期交易可以通过()实现。

A、外汇即期交易+外汇远期交易

B、外汇即期交易+外汇期货交易

C、外汇即期交易+外汇期权交易

D、外汇远期交易+外汇期货交易

正确答案:A,学法用法助理WenXin(xzs9519)

答案解析:外汇掉期的形式包括:即期对远期、远期对远期和隔夜掉期交易。

代为履行职责的人员,履行职责的时间不得超过()个月,公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

A、2

B、3

C、6

D、12

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。

会员制期货交易所理事会会议应至少每()召开一次。

A、

两个月  

B、

三个月  

C、

半年  

D、

一年

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十九条理事会会议至少每半年召开一次。

会员制期货交易所的会员大会由()召集。

A、

理事会  

B、

理事长  

C、

董事会  

D、

执行委员会

正确答案:A,培训助手weixin:【go2learn】

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十一条会员大会由理事会召集,每年召开一次。