()可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管-2021年证券从业资格考试答案

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()可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

A、管理人法制教育

B、管理人风险控制

C、管理人内部控制

D、管理人外部控制

正确答案:C,好医生助手weixin:《xzs9523》

答案解析:管理人内部控制可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

基金终止后,由()统一接管基金资产。

A、基金清算小组

B、基金业协会指定的机构

C、律师事务所

D、会计事务所

正确答案:A

答案解析:基金终止后,由基金清算小组(清算人)统一接管基金资产。

债权人应当自接到通知书之日起()日内,未接到通知书的自公告之日起()日内,向清算组申报其债权。

A、20;30

B、20;45

C、30;45

D、30;30

正确答案:C

答案解析:

债权人应当自接到通知书之日起三十日内,未接到通知书的自公告之日起四十五日内,向清算组申报其债权。

募集机构()阶段内进行的回访确认无效。

A、特定对象的确定

B、投资者适当性匹配

C、投资冷静期

D、合格投资者确认

正确答案:C,华医网助理微-信:xzs9529

答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》:募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。

基金的内部收益率又分为毛内部收益率(GIRR)和净内部收益率(NIRR),二者相比( )。

A、GIRR>NIRR

B、GIRR=NIRR

C、GIRR

D、无可比性

正确答案:A

答案解析:GIRR为仅计算基金项目投资组合的内部收益率,NIRR为包含基金各项费用支出及项目投资组合的内部收益率。由于基金费用一般为负现金流,因此GIRR> NIRR。

我国企业境外投资应遵循的审批流程是()。

A、拿到发展改革部门的核准或备案文件一获得“企业境外投资证书”一申请外汇登记证一办理资金汇出手续

B、获得“企业境外投资证书”一拿到发展改革部门的核准或备案文件一申请外汇登记证一办理资金汇出手续

C、拿到发展改革部门的核准或备案文件一申请外汇登记证一获得“企业境外投资证书”一办理资金汇出手续

D、拿到发展改革部门的核准或备案文件一申请外汇登记证一办理资金汇出手续一获得“企业境外投资证书”

正确答案:A

答案解析:

我国企业境外投资在审批流程方面,企业应首先拿到发展改革部门的核准或备案文件。如企业在投资项目的过程中涉及通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等行为,企业还需要向商务部门申请核准或备案,并获得“企业境外投资证书”。在获得发展改革、商务部门的核准或备案文件后,再向外汇管理部门申请外汇登记证。最后,在指定银行办理资金汇出手续。

私募基金管理人应该确保其宣传的私募基金管理人有关信息()。

A、真实、准确、完整

B、客观、准确、公正

C、真实、完整、权威

D、客观、完整、合法

正确答案:A,题库助手微Xin(xzs9523)

答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第十六条规定,私募基金管理人应确保通过合法途径公开宣传的私募基金管理人信息的真实、准确、完整。

关于私募基金合同中关于管理人责任的约定,说法错误的是()。

A、存在两个管理人的,由主要管理人承担责任

B、存在两个以上管理人的,由主要管理人承担责任

C、管理人之间责任约定不清的,移交由中国基金业协会判定管理人责任

D、管理人之间责任约定不清的,各管理人按过错承担相应的责任

正确答案:C

答案解析:《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第二十二条规定,存在两个以上(含两个)管理人共同管理私募基金的,所有管理人对投资者承担连带责任。管理人之间的责任划分由基金合同进行约定,合同未约定或约定不清的,各管理人按过错承担相应的责任。

在申报债权期间,清算组()对债权人进行清偿。

A、可以

B、在一定条件下可以

C、不可以

D、在一定条件下不可以

正确答案:C

答案解析:在申报债权期间,清算组不可以对债权人进行清偿。

投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求,确保不存在()。

A、关联交易

B、风险损失

C、利益冲突

D、投资失策

正确答案:C

答案解析:

 股权投资基金管理机构设立投资决策委员会对投资项目行使投资决策权。投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求,确保不存在利益冲突。