对于外部投资者,优先认购权条款某种程度上()。-2021年证券从业资格考试答案

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对于外部投资者,优先认购权条款某种程度上()。

A、增加了调研公司的难度

B、增加了购买股权的难度

C、失去了购买股权的可能性

D、保护了新投资人

正确答案:B

答案解析:优先认购权,是指目标公司未来发行新的股份时,股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。 

关于合规管理对基金管理公司运营的意义,以下表述错误的是()。

A、减少违规处罚

B、降低声誉损失的风险

C、降低重大财务损失的风险

D、有利于基金管理公司利润最大化

正确答案:D

契约型基金和公司型基金的主要区别包括以下哪几项?()I法律主体资格不同II投资者的地位不同III基金组织方式不同IV基金运作管理标准不同

A、I、II

B、 II、IV

C、I、II、IV

D、I、II、III

正确答案:D

根据全面性原则,基金管理人内部控制应涵盖的环节包括()。I资金募集II投资研究与运作III基金托管IV信息披露

A、I、II

B、II、IV

C、I、II、IV

D、 I、II、III、IV

正确答案:D

关于投资基金的类别,以下说法正确的包括()。I按照运作方式,投资基金分为一对一型和一对多型II按照法律形式,投资基金分为合伙型和公司型III按照资金募集方式,投资基金分为公募型和私募型IV按照投资对象,投资基金分为传统型和另类型

A、I、II

B、II、IV

C、II、III

D、I、II、、IV

正确答案:C

下列关于并购退出的基本步骤的表述中,错误的是()。

A、尽职调查可能涉及公司法律、财务、商务等方面

B、公司应向工商行政管理部门申请变更登记

C、因为涉及商业机密,股权转让交易流程中不能有第三方机构参与

D、有些股权转让行为需要得到政府主管部门的批准

正确答案:C

答案解析:以并购方式实现退出的程序,可分为6个步骤:

(1)股权转让交易双方协商并达成初步意向。
(2)受让方对目标公司进行尽职调查。按照股权转让意向书的约定,股权受让方可聘请法律、财务、商务等专业中介机构对目标公司进行尽职调查。
(3)履行必需的法律程序,转让方股权转让必须符合《中华人民共和国公司法》的规定,同时,部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实

增资前甲公司注册资本1000万元,甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元,净利润4000万元,年末净资产1.5亿元,依据前述财务情况,某股权投资基金拟出资1亿元,增资甲公司,获得20%股权。根据以上材料,回答以下题目。该股权基金投资甲公司的投后市净率为()。

A、2

B、10

C、1.67

D、3.33

正确答案:A

答案解析:投资1亿后获得20%的股权,则投资后股权价值为:1亿/20%=5亿。市净率=市净率倍数=股权价值÷净资产=5/(1.5+1)=2。

境内股权投资基金投资于境外企业,应遵循的规定有()。

A、《中外合资经营法》和《境外投资项目核准和备案管理办法》

B、《境外投资管理办法》和《中外合作经营法》

C、《境外投资管理办法》和《境外投资项目核准和备案管理办法》

D、《中外合作经营企业法》和《中外合资经营法》

正确答案:C

答案解析:目前,规范境外投资的主要法律法规包括:2013年12月2日国务院颁布的《政府核准的投资项目目录(2013年本)》,2014年4月8日国家发展改革委颁布的《境外投资项目核准和备案管理办法》,以及2014年9月6日商务部发布的《境外投资管理办法》。此外,进行境外投资也受到国家外汇管理机关有关外汇政策的规管。

政府引导基金通常通过引导社会资金进入创业投资领域方式支持“创新创业”,下列关于政府引导基金的描述错误的是()。

A、政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应

B、政府引导基金的资金来源是政府财政出资

C、政府引导基金是按非市场化方式运作的政策性基金

D、政府引导基金的投资方向具有一定的导向性

正确答案:C

答案解析:政府引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金,主要通过扶持创业投资基金发展,引导社会资金进入创业投资领域。政府引导基金本身不直接从事创业投资业务。

以下适用于基金产品注册基础程序的是()。IQDII基金II交易型指数基金III货币市场基金IV基金中基金(FOF)

A、I、II

B、IV

C、I、II、IV

D、 I、II、III、IV

正确答案:B